第一章 總則

第一條［目的和依據(jù)］為維護(hù)電力市場秩序，保證電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）、《電力監(jiān)管條例》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條［適用范圍］本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的電力市場監(jiān)管。

第三條［實施主體］國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)）依照法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，履行電力市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能。

地方政府電力管理部門依照法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)電力市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能。

第四條［實施原則］電力市場監(jiān)管依法依規(guī)進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。

第五條［電力市場成員的義務(wù)］電力市場所有成員應(yīng)自覺遵守有關(guān)電力市場的法規(guī)和規(guī)則。

第六條［違規(guī)行為舉報］任何單位和個人對違反本規(guī)定的行為有權(quán)向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時處理，并為舉報人保密。

第二章 監(jiān)管對象與內(nèi)容

第七條［監(jiān)管對象］電力市場監(jiān)管對象包括電力市場所有成員，分為市場交易主體、電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)三類。其中，市場交易主體包括各類發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨(dú)立的輔助服務(wù)提供商等；電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)指運(yùn)營和維護(hù)輸配電資產(chǎn)的輸配電服務(wù)企業(yè)；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)包括電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。

第八條［普遍監(jiān)管內(nèi)容］對電力市場成員的下列情況（包括但不限于）實施監(jiān)管：

（一）履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；

（二）執(zhí)行電力市場運(yùn)營規(guī)則的情況；

（三）市場成員符合行業(yè)政策、能耗指標(biāo)等情況；

（四）優(yōu)先發(fā)電、優(yōu)先購電合同的組織實施情況；

（五）增量配電業(yè)務(wù)實施情況；

（六）電力用戶和售電企業(yè)登記和注冊情況；

（七）開展電費(fèi)結(jié)算情況；

（八）執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況；

（九）平衡資金賬戶管理和資金使用情況；

（十）市場信息披露和報送情況；

（十一）電力需求側(cè)管理和電力設(shè)施保護(hù)情況；

（十二）有序用電方案組織實施情況；

（十三）電力市場相關(guān)技術(shù)支持系統(tǒng)（含電力調(diào)度自動化系統(tǒng)）建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營和管理的情況。

第九條［競爭性業(yè)務(wù)監(jiān)管內(nèi)容］除本辦法第八條所列情況外，對市場交易主體的下列情況實施監(jiān)管：

（一）市場交易主體的集中度和行使市場力情況；

（二）進(jìn)入和退出電力市場的情況；

（三）發(fā)電業(yè)務(wù)許可、供電業(yè)務(wù)許可執(zhí)行情況；

（四）企業(yè)資產(chǎn)和財務(wù)風(fēng)險情況；

（五）市場履約等信用情況；

（六）新增、兼并、重組、股權(quán)變動或者租賃經(jīng)營的情況；

（七）不正當(dāng)競爭、串通報價和違規(guī)交易行為；

（八）執(zhí)行調(diào)度指令的情況；

（九）電價政策執(zhí)行情況。

第十條［壟斷性業(yè)務(wù)監(jiān)管內(nèi)容］除本辦法第八條所列情況外，對電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）公平無歧視開放電網(wǎng)；

（二）提供輸配電、計量、抄表、維修等服務(wù)的情況；

（三）提供普遍服務(wù)情況；

（四）企業(yè)成本變動及收益情況；

（五）電網(wǎng)結(jié)構(gòu)變化的情況；

（六）產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)獨(dú)立運(yùn)營情況；

（七）執(zhí)行輸配電價格的情況；

（八）非市場化售電價格執(zhí)行情況；

（九）供電服務(wù)及供電質(zhì)量情況；

（十）企業(yè)投資及運(yùn)營效率情況。

第十一條［電力調(diào)度機(jī)構(gòu)監(jiān)管內(nèi)容］除本辦法第八條所列情況外，對電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）組織電網(wǎng)安全運(yùn)行和事故處理的情況；

（二）電力交易計劃的執(zhí)行情況；

（三）日以內(nèi)即時交易和實時平衡調(diào)度開展情況；

（四）網(wǎng)絡(luò)拓?fù)洹㈦娋W(wǎng)系統(tǒng)參數(shù)和安全校核參數(shù)等數(shù)據(jù)的提供情況；

（五）履行電網(wǎng)安全校核責(zé)任情況；

（六）公開、公平、公正地實施電力調(diào)度的情況；

（七）從業(yè)人員及其親屬與市場交易主體的利益回避情況。

第十二條［電力交易機(jī)構(gòu)監(jiān)管內(nèi)容］除本辦法第八條所列情況外，對電力交易機(jī)構(gòu)的下列情況實施監(jiān)管：

（一）電力市場交易規(guī)則擬定和修訂情況；

（二）市場交易主體和電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)注冊管理情況；

（三）按照電力市場運(yùn)營規(guī)則組織電力市場交易和結(jié)算的情況；

（四）交易計劃編制與跟蹤情況；

（五）市場風(fēng)險防控的情況；

（六）對電力市場實施干預(yù)的情況；

（七）按照能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)開展市場監(jiān)控的情況；

（八）機(jī)構(gòu)成本變動和收益情況；

（九）機(jī)構(gòu)章程執(zhí)行情況；

（十）從業(yè)人員及其親屬與市場交易主體的利益回避情況。

第十三條［電力市場管理委員會］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門可以派員參加市場管理委員會有關(guān)會議，參與有關(guān)事項的審議并可行使否決權(quán)。市場管理委員會審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行。

第三章 電力市場交易規(guī)則

第十四條［電力市場交易分類］電力市場交易分為電力批發(fā)交易和電力零售交易。

電力批發(fā)交易主要指發(fā)電企業(yè)與電力用戶（售電企業(yè)）通過市場化方式進(jìn)行較大規(guī)模電力交易活動的總稱。

電力零售交易指售電公司與其他符合準(zhǔn)入條件的電力用戶開展中小規(guī)模電力交易活動的總稱。

第十五條［電力市場交易規(guī)則制定］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織制定和印發(fā)電力市場交易規(guī)則。電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擬定電力市場交易規(guī)則配套的業(yè)務(wù)細(xì)則，經(jīng)電力市場管理委員會審議通過，由能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)印發(fā)執(zhí)行。電力市場交易規(guī)則應(yīng)根據(jù)市場發(fā)展情況適時修訂完善。

未開展電力現(xiàn)貨試點地區(qū)按照《電力中長期交易基本規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，開展現(xiàn)貨試點地區(qū)按照《電力市場運(yùn)營基本規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條［電力市場交易規(guī)則修改］有下列情形之一的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織修改電力市場交易規(guī)則：

（一）法律或者國家政策發(fā)生重大調(diào)整的；

（二）電力市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（三）電力市場管理委員會、電力市場成員、第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)提出修改意見和建議，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要的；

（四）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形。

第四章 電力市場運(yùn)行監(jiān)測

第十七條［電力市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)制］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門應(yīng)建立電力市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)制，對電力市場運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測和評估，以發(fā)現(xiàn)和避免濫用市場力及市場操縱行為，并提高電力批發(fā)市場的運(yùn)行效率，維護(hù)市場公平競爭秩序。

電力市場運(yùn)行監(jiān)測可委托第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)開展，電力交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)為第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)履責(zé)提供場地、數(shù)據(jù)接入等必要保障。

第十八條［市場監(jiān)測內(nèi)容］第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)對電力市場以下情況進(jìn)行分析與監(jiān)測：

（一）市場力結(jié)構(gòu)化指標(biāo)；

（二）掃描市場報價和運(yùn)行情況；

（三）市場異常事件；

（四）市場交易規(guī)則擬定過程；

（五）市場運(yùn)行管理情況。

第十九條［市場監(jiān)測報告制度］第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)按照能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求按日、月、季度、年度提交市場運(yùn)行監(jiān)測報告，以及異常事件的調(diào)查報告。

監(jiān)測報告內(nèi)容包括但不限于：市場力、電力市場價格、網(wǎng)絡(luò)阻塞情況、非正常報價及非常市場和運(yùn)行行為、市場運(yùn)行效率、市場規(guī)則缺陷及彌補(bǔ)措施、第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)工作開展情況等。

第二十條［市場違規(guī)調(diào)查］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，參考第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)調(diào)查結(jié)論，對市場違規(guī)行為做出處理決定。

第二十一條［履責(zé)評估］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門、電力市場管理委員會和第三方市場運(yùn)行監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)定期召開聯(lián)席會議評估市場監(jiān)測履責(zé)情況。

第五章 電力零售業(yè)務(wù)監(jiān)管

第二十二條［售電服務(wù)監(jiān)管］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對售電市場公平開放、市場秩序、市場交易、信息公開、合同履行、合同結(jié)算及信用情況、電力普遍服務(wù)等實施監(jiān)管。地方政府電力管理部門根據(jù)地方政府授權(quán)，按年度公布當(dāng)?shù)胤蠝?zhǔn)入的發(fā)電企業(yè)和售電主體，對用戶目錄實施動態(tài)監(jiān)管。

第二十三條［零售業(yè)務(wù)監(jiān)管報告制度］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)建立電力零售業(yè)務(wù)監(jiān)管報告制度，核查企業(yè)資產(chǎn)與售電總額的匹配情況，維護(hù)市場公平競爭，保障用戶權(quán)益。

第二十四條［電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)的競爭性售電業(yè)務(wù)監(jiān)管］加強(qiáng)對電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)的競爭性售電業(yè)務(wù)監(jiān)管，制定辦公分離、財務(wù)獨(dú)立、信息隔離等相關(guān)工作規(guī)范，保障公平競爭。

第二十五條［電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)保底服務(wù)］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)保底服務(wù)實施監(jiān)管。當(dāng)售電公司終止經(jīng)營或無力提供售電服務(wù)時，電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)在保障電網(wǎng)安全和不影響其他用戶正常供電的前提下，按照規(guī)定的程序、內(nèi)容和質(zhì)量要求向相關(guān)用戶供電，并向不參與市場交易的工商業(yè)用戶和無議價能力用戶供電，按照政府規(guī)定收費(fèi)。

第二十六條［特殊售電企業(yè)監(jiān)管］電網(wǎng)企業(yè)所屬的售電公司應(yīng)具有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立運(yùn)營。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)從人員、資金、信息等方面確保市場化售電業(yè)務(wù)與輸配電業(yè)務(wù)、調(diào)度業(yè)務(wù)、非市場化售電業(yè)務(wù)隔離。下列情況下，電網(wǎng)企業(yè)所屬售電公司暫不開展競爭性售電業(yè)務(wù)：

（一）由電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)承擔(dān)電力交易機(jī)構(gòu)職能的；

（二）所在地區(qū)電力交易機(jī)構(gòu)采取電網(wǎng)企業(yè)子公司的；

（三）所在地區(qū)電力交易機(jī)構(gòu)采取會員制以外組織形式，且售電公司由電網(wǎng)企業(yè)與發(fā)電企業(yè)合資組建的；

（四）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門認(rèn)為影響市場公平競爭的其他情況。

第六章 電力市場登記和注冊

第二十七條［市場登記］市場成員參與電力市場交易應(yīng)在電力交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，登記后即可參與除電力直接交易以外的交易。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定電力市場登記負(fù)面清單，明確不予登記有關(guān)事項情況。

第二十八條［直接交易的注冊制度］電力市場交易注冊只針對開展電力直接交易的市場交易主體。

能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)注冊的監(jiān)督管理，地方政府電力管理部門根據(jù)地方政府授權(quán)負(fù)責(zé)直接交易準(zhǔn)入目錄管理，進(jìn)入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體、電力用戶可自愿到電力交易機(jī)構(gòu)注冊成為市場交易主體。

第二十九條［注冊條件］參與電力直接交易的市場主體申請注冊應(yīng)符合市場交易規(guī)則規(guī)定的準(zhǔn)入條件，并承諾遵守電力市場交易規(guī)則并履行相關(guān)責(zé)任和義務(wù)。

第三十條［注冊內(nèi)容］參與電力直接交易的市場主體申請注冊應(yīng)當(dāng)提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、能耗、環(huán)保指標(biāo)等基本信息。

第三十一條［注冊變更與撤銷］參與電力直接交易的市場主體變更注冊或者撤銷注冊，應(yīng)當(dāng)按照電力市場交易規(guī)則的規(guī)定，向電力交易機(jī)構(gòu)提出申請。經(jīng)批準(zhǔn)后，方可變更或者撤銷注冊。當(dāng)已完成注冊的市場主體不能繼續(xù)滿足進(jìn)入市場的條件時，由電力交易機(jī)構(gòu)強(qiáng)制撤銷注冊。

第三十二條［注冊辦理要求］電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電力市場交易規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理市場主體的注冊手續(xù)。注冊審核情況應(yīng)向電力直接交易市場主體公布并報能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門備案。

第七章 電力市場干預(yù)與中止

第三十三條 ［市場干預(yù)機(jī)制］有下列情形之一的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場成員公布中止原因：

（一）電力市場未按照規(guī)則運(yùn)行和管理的；

（二）電力市場交易規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，必須進(jìn)行重大修改的；

（三）電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的；

（四）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行的；

（五）因不可抗力不能競價交易的；

（六）電力市場發(fā)生嚴(yán)重異常情況的。

第三十四條［電力交易機(jī)構(gòu)干預(yù)市場條件］電力交易機(jī)構(gòu)為保證電力市場安全運(yùn)營，依據(jù)電力市場交易規(guī)則，可以進(jìn)行市場干預(yù)。電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)向電力市場成員公布干預(yù)或中止過程，并向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告市場干預(yù)原因及情況。

第三十五條［干預(yù)期間的市場交易方式］干預(yù)或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照電力市場交易規(guī)則規(guī)定的方式執(zhí)行。

第三十六條［干預(yù)過程公開］干預(yù)或者中止電力市場期間，市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過程，并向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)向電力市場成員公布干預(yù)或中止過程。

第三十七條［應(yīng)急狀態(tài)管理］當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生緊急事故時，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按安全第一的原則處理事故，無需考慮經(jīng)濟(jì)性，由此帶來的成本由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)，責(zé)任主體不明的由市場主體共同分擔(dān)。

（一）當(dāng)面臨嚴(yán)重供不應(yīng)求情況時，政府有關(guān)部門可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，組織實施有序用電方案。

（二）當(dāng)出現(xiàn)重大自然災(zāi)害、突發(fā)事件時，政府有關(guān)部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易，臨時實施發(fā)用電計劃管理。

（三）當(dāng)市場運(yùn)營規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，電力市場運(yùn)營所必須的軟硬件條件發(fā)生重大故障導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行，以及電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱行為并嚴(yán)重影響交易結(jié)果等情況時，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照相關(guān)規(guī)定和程序暫停市場交易。根據(jù)情況，可全部或部分免除市場成員違約責(zé)任。

第八章 市場成員信用監(jiān)管

第三十八條［信用評價制度］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立市場成員信用評價制度，針對不同類別的市場成員建立信用評價指標(biāo)體系，建立企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員信用記錄，客觀反映市場成員的經(jīng)濟(jì)承諾能力和可信任程度。

第三十九條［信用評價公開］市場成員的信用評價結(jié)果應(yīng)按年度向社會進(jìn)行公示，在指定網(wǎng)站按照指定格式進(jìn)行發(fā)布，接受社會公開監(jiān)督。

第四十條［警告與懲戒制度］建立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制，加大監(jiān)管力度，對于不履約、欠費(fèi)、濫用市場力、不良交易行為、電網(wǎng)歧視、未按規(guī)定披露信息等失信行為，進(jìn)行市場內(nèi)部曝光，對不守信市場主體，給予警告。建立并完善黑名單制度，嚴(yán)重失信行為直接納入不良信用記錄，并向社會公示；嚴(yán)重失信且拒不整改、影響電力安全的，必要時可實施限制交易行為或強(qiáng)制退出市場，并納入國家聯(lián)合懲戒體系，從稅收等其他方面進(jìn)行懲戒。

第四十一條［信用信息共享］市場成員和相關(guān)企業(yè)法人、高級管理人員和電力市場交易從業(yè)人員的信用信息檔案以組織機(jī)構(gòu)代碼與公民身份證號碼為基礎(chǔ)，與全國統(tǒng)一信用信息網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行信息共享，使各類企業(yè)的信用狀況透明，可追溯、可核查。

第九章 電力市場爭議處理

第四十二條［爭議處理］電力市場成員之間因電力市場交易發(fā)生爭議時，可以按照以下方式處理：

（一）協(xié)商解決；

（二）申請調(diào)解或裁決；

（三）申請仲裁；

（四）提請司法訴訟。

第四十三條［裁決復(fù)議］電力市場成員對能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府電力管理部門的處理決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十章 信息公開、披露與報送

第四十四條［信息披露義務(wù)］交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場信息的管理和發(fā)布。各類市場成員有責(zé)任和義務(wù)及時、準(zhǔn)確和完整的向交易機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對信電力市場信息提供和披露實施監(jiān)督。

第四十五條［市場信息分類］市場信息分為公眾信息、公開信息和私有信息。公眾信息是指向社會公眾發(fā)布的數(shù)據(jù)和信息，公開信息是指向所有市場成員公開提供的數(shù)據(jù)和信息，私有信息是指特定的市場成員有權(quán)訪問且不得向其他市場成員公布的數(shù)據(jù)和信息。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)會同政府相關(guān)部門確定各類信息的內(nèi)容、范圍和發(fā)布的時限。

第四十六條［信息披露］電力市場成員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確和完整地披露有關(guān)信息。

第四十七條［信息報送］電力市場成員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整的原則向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門報送有關(guān)信息。

第四十八條［信息公開］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門按照國家法律法規(guī)、電力監(jiān)管信息公開的有關(guān)規(guī)定向電力投資者、經(jīng)營者、使用者和社會公眾公開電力市場監(jiān)管信息。

第四十九條［信息保密］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門、電力市場成員不得泄露影響公平競爭和涉及用戶隱私的相關(guān)信息。

第十一章 法律責(zé)任

第五十條［監(jiān)管工作人員的法律責(zé)任］能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。地方政府電力管理部門從事監(jiān)管工作違反規(guī)定的按照國家有關(guān)法律法規(guī)給予處理。

第五十一條［電力市場交易主體的法律責(zé)任］電力市場交易主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：

（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的；

（二）提供虛假注冊資料的；

（三）未履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的；

（四）有關(guān)設(shè)備、設(shè)施不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）行使市場操縱力的；

（六）有不正當(dāng)競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的；

（七）不執(zhí)行調(diào)度指令的；

（八）發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章規(guī)則的；

（九）其它違反電力市場有關(guān)規(guī)定的。

第五十二條［電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)的法律責(zé)任］電網(wǎng)運(yùn)營企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。

第五十三條［市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任］市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：

（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的；

（二）未按照電力市場運(yùn)行規(guī)則組織電力市場交易的；

（三）未按照規(guī)定開展市場風(fēng)險防控的；

（四）未按照規(guī)定對電力市場進(jìn)行干預(yù)的；

（五）未按照規(guī)定公開、公平、公正實施電力調(diào)度的；

（六）未按照規(guī)定執(zhí)行電力交易計劃的；

（七）未按照規(guī)定提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浜拖到y(tǒng)參數(shù)的；

（八）泄露電力交易內(nèi)幕信息的；

（九）其它違反電力市場有關(guān)規(guī)定的。

第五十四條［市場管理委員會的法律責(zé)任］電力市場管理委員會違反規(guī)定或者履行職責(zé)不到位，造成重大影響的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，地方政府電力管理部門根據(jù)職能可以給予提醒、約談、警告、責(zé)令改正等。

第五十五條［違反信息披露與報送規(guī)定的法律責(zé)任］市場成員未按照本辦法和電力市場運(yùn)行規(guī)則的規(guī)定報送和披露有關(guān)信息的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定處理。

第十二章 附則

第五十六條［監(jiān)管實施細(xì)則的制定］開展電力市場試點地區(qū)的國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)會同地方政府電力管理部門，根據(jù)本辦法制定電力市場監(jiān)管實施細(xì)則，報國家能源局審核同意后實施。

非電力市場試點地區(qū)的國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)會同地方政府電力管理部門，參照本辦法制定轄區(qū)內(nèi)市場化交易品種的監(jiān)管實施細(xì)則，報國家能源局審核同意后實施。

第五十七條［文件施行］本辦法自XX年XX月XX日起施行。